Proyectos
Sector Servicios · 2025
Auditoría Externa de Cumplimiento
Auditorías de control, evaluación de la efectividad de políticas internas y planes de mejora para asegurar la estricta conformidad normativa.
El problema
La compañía contaba con políticas de cumplimiento documentadas, pero la alta dirección necesitaba una mirada independiente sobre su efectividad real: si los controles operaban como estaban diseñados y si existían brechas frente a la normatividad vigente.
El enfoque
- 1Planeación de la auditoría con base en riesgos, alcance acordado y criterios normativos aplicables.
- 2Pruebas de diseño y de efectividad de los controles, con revisión de evidencias y entrevistas a los responsables.
- 3Evaluación de las políticas internas, la documentación del sistema y la gestión del oficial de cumplimiento.
- 4Informe de hallazgos priorizados y plan de mejora con responsables y plazos para su cierre.
